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    公文种类: 文件编号: 发布日期: 2017-03-29
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洛阳市人民政府办公室
关于印发洛阳市军民融合发展引导
基金设立方案的通知
 
洛政办〔2017〕19号
 
各县(市、区)人民政府,市人民政府各部门,各有关单位:
《洛阳市军民融合发展引导基金设立方案》已经市政府同意,现印发给你们,请认真组织实施。
 
 
                                   
                                2017年3月15日        
 
洛阳市军民融合发展引导基金设立方案
 
加快军事科技成果转化,推动“军转民、民参军”,促进我市军民融合产业的发展与完善按照《河南省人民政府关于省级财政性涉企资金基金化改革的实施意见》(豫政〔2015〕17号)要求,根据《洛阳市军民融合深度发展领导小组关于对军民融合发展有关任务进行部署的通知》(洛军民融合〔2016〕1号)精神,结合我市实际需要,设立洛阳市军民融合发展引导基金(以下简称基金),并制定本方案。
一、基金规模和资金来源
(一)规模。基金总规模1亿元人民币。从2017年起,市级财政连续3年每年安排不少于3000万元注入基金。
(二)资金来源。预算安排的支持军民融合发展的财政性专项资金,基金的投资收益,闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益,个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。
二、基金性质和作用
基金以股权投资方式为主,具体根据项目的实际情况灵活决定。通过军民融合产业基金模式市场化运作,利用不同融资品种与融资渠道拓展募资渠道,提高财政资金使用效率,引导社会资本投向军民融合产业;推进科技创新成果产业化,扶持产业化龙头企业发展,培育引领当地经济和产业发展的龙头企业;发展特色鲜明、根植性强的产业带或产业集群,推动区域产业结构调整和优化;为企业提供增值服务,引导企业建立规范化的经营机制,帮助企业走向资本市场。
三、基金设立形式
基金由洛阳市政府出资、基金决策管理委员会决策、委托专业机构(国有公司)管理。
四、基金投资运作原则
(一)市场化运作原则。基金要力求实现政府意图和投资企业按市场化原则运作的有效结合,不与市场逐利,但要努力实现保值增值。
(二)安全性原则。通过设立专家评审委员会、管理机构、资金托管机构,实施决策评审、日常管理、监督指导,强化基金监管和风险控制。
(三)公开性原则。接受政府和社会监督,建立定期检查和公示制度,确保基金运作的公开性。
(四)滚动发展的原则。基金参股、跟进投资等形成的收益全部转入基金,用于扩大规模,实现滚动发展。
五、基金投入注意事项
(一)单个企业投资金额不超过基金总额的10%。占股不超过企业总股本的20%,且不成为第一大股东。
(二)实行投向控制,基金应投资于我市军民融合产业的核心企业和重要项目,促进军事科技成果在民用领域的转化应用,以及优秀民营企业对部分军工领域的参与补充。
(三)严格防范经营风险,在利润分配上,按照“同股同权”的原则,具体收益保障方式视情况参照市场惯例确定。
六、基金管理模式
基金实行洛阳市政府领导、基金决策管理委员会、专业机构或企业运营,决策权和管理权相分离的管理模式。
(一)决策机构。成立基金决策管理委员会,基金决策管理委员会作为基金的领导机构,对洛阳市政府负责。基金决策管理委员会由洛阳市政府常务副市长担任主任,市政府副秘书长担任副主任,市财政局局长担任秘书长,市政府金融办、市发展改革委、市工信委、市科技局、市财政局、市政府国资委各派出1名负责人作为决策管理委员会成员。主任、副主任、秘书长、委员会成员由洛阳市政府任命。决策管理委员会需制定基金投资评审管理、基金尽职调查细则等相关制度;确定基金的管理模式和管理机构;确定基金的合作机构,审定合作方案;指导和监督基金受托管理机构对基金的管理工作;审定对基金受托管理机构的绩效考评办法和激励约束机制。
委员会下设办公室,办公室设在市财政局,负责落实委员会决策事项及日常事务。办公室主任由市财政局分管负责人担任,办公室主任由委员会任命。
委员会下设投资评审委员会,对基金合作方案进行独立评审。投资评审委员会由基金决策管理委员会成员单位、相关领域专家和中介机构代表组成,对基金决策管理委员会负责。投资评审委员会成员7人,其中基金决策管理委员会成员单位抽派3 人,相关领域专家2人,中介机构代表2人。专家咨询费、评估费等在支付委托管理机构的管理费中列支。
(二)管理机构。基金可委托符合资质条件的管理机构决策管理,负责基金的日常管理与运作事务,具体管理模式和管理机构由基金决策管理委员会确定,由基金决策管理委员会与其签订具体委托协议。委托期满,根据绩效考评情况决定是否继续委托其管理。受托管理机构的主要职责:定期向基金决策管理委员会报送基金合作方案、参股子基金和跟进投资企业运作情况和相应的财务文件;子基金和跟进投资企业的调查评估、注资组建、运行监管、退出回收等日常规范性管理工作。
基金向受托管理机构支付管理费,并将基金增值收益的20%奖励给委托管理机构。基金日常运转所需的评估费、审计费、法律咨询费、专家评审费、媒体公示费等,在支付给受托管理机构的管理费中列支。
七、基金运作方式
基金通过参股、风险补助、直接投资等方式,支持军民融合企业发展。基金参股、直接投资等形成的股权收益转入基金,实现财政资金循环使用。
(一)参股。基金主要通过参股方式,吸引社会资本共同投资。一是争取国家级、省级政府军民融合基金投资;二是参股县(市、区)设立的军民融合产业发展基金;三是与市内外创业投资资本合作,设立军民融合投资基金。投资基金参股期限原则上最长不超过7年,待投资基金运作成熟后,基金可以通过上市、股权转让、企业回购及清算等方式退出。投资基金参股投资形成的股权在有受让人的情况下,可以随时退出,其他股东具有优先受让权。
(二)风险补助。鼓励社会资本投资我市企业,对以股权投资形式投入我市符合产业政策的企业和项目,并持有股权超过1年的,按照实际投资额的一定比例给予补助。
(三)直接投资。直接投资仅限于需要市政府重点扶持和鼓励的产业领域内相关企业,基金可按适当比例向该企业投资。
(四)经市政府同意的其他方式。
八、基金的监管和风险控制
(一)制度防范。建立健全基金监管制度,包括建立基金投资评审管理制度、基金尽职调查细则、岗位职责等制度,加强专项检查与日常监管,对基金实行全过程管理,确保资金规范运作。
(二)引入第三方监管机制。公开选定一家商业银行作为基金的托管银行,通过资金托管协议,对基金管理机构进行监督管理,使基金管理机构和基金托管银行之间相互监督。定期委托相关中介机构,对基金运作管理与运作事务进行监督检查。
(三)审计与考评。审计部门对基金要进行年度审计并出具年度审计报告,建立年度审计考评机制,定期对基金政策目标、政策效果、扩大基金投资规模、资金投向及其资产情况进行评估,并纳入公共财政考核评价体系。
(四)责任追究。建立廉政责任制与岗位责任制,对基金运作和使用中的各种违规行为,按照有关规定进行严肃处理。涉嫌犯罪的,依法移交司法机关。
(五)补偿机制与投向限制。基金应按照投资收益的一定比例提取风险准备金,建立风险补偿机制。基金不得用于贷款或股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资,不得用于赞助、捐赠等支出,闲置资金只能存放银行或购买国债。基金本金及投资形成的股权,要按照国家有关财务规章制度进行管理。
九、组织实施

本方案由市财政局负责组织实施。

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